营销管理内控的关系
银河证券内控管理不完善等被警示存在以下问题： 一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足，部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。二是经纪业务存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，佣金费率管理不到位等情形。根据《证券公司和说完了。
海量财经丨责令改正!潍坊银行基金销售业务违规潍坊银行股份有限公司因基金销售业务存在多项违规问题，被采取责令改正的监督管理措施。中国证券监督管理委员会山东监管局发布的《关于对潍坊银行股份有限公司采取责令改正措施的决定》中提到，潍坊银行股份有限公司存在基金销售业务内部控制制度未根据《公开募集证券投资好了吧！
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华钰矿业:塔铝金业生产经营及销售工作严格按塔金内控管理制度执行金融界12月5日消息，有投资者在互动平台向华钰矿业提问：子公司塔金50%股权在塔方，公司在销售方面塔方是否干涉华玉的决策？公司回答表示：塔铝金业为公司控股子公司，其生产经营及销售工作，严格按塔金内控管理制度执行。
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天元宠物:将强化应收账款内部控制和日常管理,拓展国内宠物食品销售...关系活动记录表显示，公司作为国内较早进入宠物产业的行业先行企业，经过二十余年的探索、创新、积累，已在优质客户资源、供应链管理体系、多品类产品开发、用品食品协同销售等方面建立了持续竞争优势，形成了自身的核心竞争力。公司将继续强化应收账款内部控制和日常管理，加小发猫。
江苏证监局对苏宁基金销售公司出具警示函苏宁基金销售有限公司存在在销售个别产品过程中，未能按照审慎经营的原则，有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度；允许个别人员在未与公司签订劳动合同的情况下，即开展基金销售活动等情形。根据有关规定，江苏证监局决定对苏宁基金销售有限公司采取出具警示函的监管等我继续说。
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瑞达期货被厦门证监局责令改正:互联网营销业务内部控制不健全管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕30号显示，经查，瑞达期货股份有限公司互联网营销业务内部控制不健全，在开展互联网营销等会说。 厦门证监局决定对瑞达期货采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。瑞达期货应高等会说。
江苏证监局对苏宁基金销售有限公司采取出具警示函监管措施南方财经12月23日电，据江苏证监局官网，经查，苏宁基金销售有限公司存在以下情形：一是公司在销售个别产品过程中，未能按照审慎经营的原则，有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度；二是公司允许个别人员在未与公司签订劳动合同的情况下，即开展基金销售活动。上述情形不好了吧！
兴业期货因内控管理缺陷被责令改正 为兴业银行孙公司兴业期货有限公司存在个别不具备期货交易咨询业务资格的员工在互联网营销中向交易者提供期货交易咨询建议等内控管理缺陷。上述事项违等我继续说。 高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措等我继续说。
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V观财报|许继电气内控管理不到位被责令改正4名相关责任人收警示函。河南证监局网站截图公告显示，经查，许继电气存在以下违规行为： 1.信息披露管理不到位。公司《信息披露管理制度》不完备，重大信息内部报告制度落实不到位，对部分销售项目未及时履行内部信息报告义务。2.内控管理不到位。公司合同管理、印章管理等内小发猫。
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点牛优选有限公司被采取监管措施据中国证券监督管理委员会上海监管局消息，点牛优选有限公司在开展证券投资顾问业务过程中存在多项违规行为。公司未能勤勉审慎提供投资顾问服务，总部仅有1名证券投资顾问，投资建议缺乏依据；营销宣传中存在不实误导内容；部分未注册员工提供投资建议；内部控制机制不健全；合规好了吧！
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