银行营销方案违反监管要求
V观财报|成都银行基金销售违规被警示四川证监局网站截图四川证监局网站6日披露的监管信息显示，经查，成都银行基金销售业务存在内部控制制度不健全、部分基金销售人员未取得基金从业资格、内部考核机制不健全的情况。上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第二十五条小发猫。
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海量财经丨责令改正!潍坊银行基金销售业务违规上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第二十五条、第二十七条第一款、第四十七条第二款的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第五十三条的规定，决定对潍坊银行股份有限公司采取责令改正的说完了。
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赣州银行基金销售业务违规被责令改正(下称“赣州银行”)在开展基金销售业务中，总行及部分下辖分、支行存在基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格、总行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2等问题。上述问题违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会等我继续说。
江西证监局对赣州银行采取责令改正措施【大河财立方消息】12月26日消息，江西证监局对赣州银行股份有限公司采取责令改正的监管措施。经查，赣州银行在开展基金销售业务中，总行及部分下辖分、支行存在基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格、总行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员好了吧！
利用赠送基金份额形式开展基金销售业务 平安银行被监管出具警示函北京商报讯(记者宋亦桐)6月28日，深圳证监局发布《关于对平安银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》指出，经查，该行存在利用赠送基金份额形式开展基金销售业务的情况，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号，以下简称《销售办法小发猫。
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赣州银行频收罚单,前三季度净利润下降34.3%赣州银行经营业绩承压明显，2024年前三季度净利润同比下降34.3%。基金销售和信贷业务违规频现近日，江西证监局对赣州银行采取责令改正的行政监管措施。经查，赣州银行在开展基金销售业务中存在多项违规行为，包括总行及部分分支行基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格等我继续说。
工商银行营销部经理被警告2024年5月1日，国家金融监督管理总局松原监管分局发布了行政处罚信息公开表松金罚决字〔2024〕29号，李睿(时任中国工商银行松原宁江支行营销部经理)(简称：工商银行),其对中国工商银行松原宁江支行贷后管理不到位问题负有责任。依据《个人贷款管理暂行办法》第三十五条、《..
建行、邮储银行分行基金销售违规被责令改正中国建设银行股份有限公司青海省分行基金销售业务存在以下违规行为： 部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格，负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号，以下简称《销售办法》第还有呢？
证监会注销阜新银行公募证券投资基金销售业务许可证近期，阜新银行股份有限公司向中国证监会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请。根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，中国证监会决定注销阜新银行股份有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。
赣州银行年内收13张罚单,合计被罚金额超400万元,前三季度净利同比...上述问题违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号，以下简称《基金销售办法》第八条第四项的规定。针对这些违规行为，江西证监局决定对赣州银行采取责令改正的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。同时，监管部门要求赣州银行后面会介绍。
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